5月30日，证券监管部门公布了两起证券从业人员"老鼠仓"案件的处罚结果。这两起案件分别涉及中信证券和华泰证券的前员工，他们利用职务便利获取内幕信息进行股票交易，最终受到监管机构的严厉处罚。
中信证券信息技术中心前高级经理李海鹏在2019年至2023年期间，利用其掌握的客户账户信息权限，获取某基金持仓信息进行趋同交易。其控制的账户组交易金额达6483.8万元，其中与基金趋同交易2900万元，获利213万元。值得注意的是，李海鹏通过妻子及其姐妹的账户进行操作，形成了完整的证据链。
华泰证券前投研系统负责人邵某则利用系统权限获取自营账户信息，在2023年期间进行趋同交易3153万元，获利19万元。更严重的是，邵某作为证券从业人员，在14年间违规买卖股票，累计交易额达3.47亿元，最终亏损262万元。
监管部门对两人均作出没收违法所得并处罚款的处罚决定。李海鹏曾提出申辩，但监管部门根据交易记录、聊天记录等证据驳回了其申辩理由。这两起案件再次警示证券从业人员必须严守职业操守，任何违规行为都将受到法律严惩。
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